近日，中国工商出版社在福建厦门举办了一场类别生动的执法办案大比武，我有幸通过互联网直播平台感受了现场大比武的气氛和比赛中执法人员那种创新思维的工作方式，引领了我们全系统执法办案人员通过“互联网+执法办案”模式，采取多种多样的方式方法来完成和支撑我们现今执法工作，有效地保障了执法取证的一致性、完整性、高效性，最终提高了案查办理的水平和工作质量，遵照以依法治国的管理方法和理念，在今后的工作中大步前行。
一、凝心聚力梳理细节主动担当
这次基本功大赛就是的核心目的就是锻炼队伍，强化证据意识，对立高效、便捷、灵活的电子取证模式，不断归集总结工作中的执法经验，研究问题、分析疑难点，重点解决突破“问题瓶颈”工作，最为关键的一点就是“实战化模拟”，工商出版社做为大赛主办方，重点突出的就是电子数据勘察取证工作，在整个赛程和赛点上都最为集中眼球的就是电子勘验取证工作，因为行政执法程序环节中，最为重要的就是现场取证工作，现场梳理问题、检查发现、证据固定和采集等诸多环节都是验证和考验我们执法办案人员的素质和过硬的基本功，不仅需要日常扎实市场监管理论基础铺垫，更需要我们冷静思维、心理素质、和灵活处置的工作方法，这不仅是对个人的综合考验也是对团队领导力合作的考察，更为重要的是对上级领导在工作中执法力量整体机制配备的综合管理能力，因为优秀的指挥官是指挥人尽其才、物尽其用，把最善长的人员指派到现场检查的黄金1小时之内，为什么是黄金1小时呢，因为现今社会，各类资讯信息发达，我们的执法人员从进入现场的那一刻开始就是较量的开始，如果你不能完全掌握当事人的身份背景，仅凭现场突击闪电式的检查，不会拿到有力的证据，反而当事人自办案人员亮证执法开始后，就在争分夺秒的搞情报战，有背景的主体和集团会客户的把你引领到接待室请你喝咖啡，你根本无法摸到任何电脑终端，如果面临此种状况，办案人员如何应对？怎样采取措施，这就需要我们案件承办机构借助整合各种资源，在案前摸排分析和各类数据归集方面做好充分的调查工作，“知己知彼才能应对万变”，所谓知己知彼，就是我们与当事人双方各类信息的交换和获取，对各种信息情报进行有效过滤后为吾所用。因此，从案件前期情报数据归集到初期接触交锋，再到中期后期几轮调查取证工作，这期间每个环节都是“作用力与反作用力的”交锋与攻坚，对方为回避调查会采取消耗战、拖延战、人情公关等多种战术来搪塞执法人员，我们为维护法律尊严，在依法行政前提下，与当事人斗智斗勇，与其周旋，在运动中战胜当事人，执法中普及法律常识。因此，如何快速有效与当事人接触是一门实用艺术学，在第一次接触后尽可能的将海量云数据瞬间囊括于复制回来，这就必须要求办案机构在与当事人接触前，特别是进入现场检查程序前，对其市场主体身份背景、工作地点、近期状况、公司架构、经营战略、人力资源等多方面信息进行分析研判，有部前阶段热播的电视剧《猎场》，虽然是戏说，有太多情景剧在其中，但是有一点就是胡歌担当主演的主人公对猎头公司的工作模式是超强敬业，对人力资源管理能力和个人演讲能力水平是超然敬畏，所以当下都说，政府要向企业学习管理能力和决窍，就是把一批有能力有创新有思想的青年才俊调动起来，给其平台和机会让他们多交流、多实践，在工作中总结完善修正自己的不足。《猎场》这部戏值得我们执法人员借鉴的就是在见客户之前，大量的数据捕捉、筛查、收集、汇总、梳理、分析、研判等工作，有的数据获取采取的是购买服务方式，有的则是创业之初，自己的勤奋从数据云中海选出来，后期自行比对、筛查唯之所用。有的时候成功不仅是“天时、地力、人合”案件办理的顺畅与否，在于各环节中配合与协调，总之，办案现场固定证据之前，你掌握对手当事人信息多一点，你就不会被动，能够不实之需，有时能够绝地反击。
二、使命感与专注力是开展数据分析工作思想动力
总之，通过对市场主体数据分析和查询，我们办案机构认为：市场主体信息与案件信息相互交融产生的各类数据信息，经过后期案件分析梳理、甄别比对，有些数据可以转换为查办新生案件的线索导引，有些数据做为间接证据进行引用。这项数据分析工作在依法办案中所起到的作用是参考分析、提前谋划、作出应对方案的作用，因为各类数据通过分类归集后，对有些线索情报的研判都是片断的，不足以支撑整体案件证据的引用，因为前期的案件线索情报归集分类梳理分析工作，只能起到对案件当事人的脉落走向进行大概的预判，让办案机构工作人员在开展调查之前，特别是接触当事人（自然人）前，先对调查对象（对手）的基本情况有一个大概的了解，能够做到未雨绸缪那就太不简单了，只能说对当事人(自然人)经营场所实施现场检查时，起到防患于未然的效果就实属不易了，因为能够把握好现场的主动权，处置好现场有可能突发的任何情况，把想拿到的证据取到手，有价值的数据拷贝完成，这就是第一步的胜利。这将对下一步的调查工作起到至关重要的作用。因为证据就是生命线，就是整个案件的根本所在，口供（笔录）只不过是记录下来与当事人谈话的全过程，和现场调查取证中的证据指认过程记录。口供（笔录）与证据材料是相辅相成的，询问笔录（现场勘查笔录）是将现场掌握和后期提取的有关证据材料，通过问答方式把所有证据让当事人重新进行指认和确认出处，“就是用针线将各类有关物品穿在一起后并能够进行解释和说明的这么个过程”所以我们河北经济检查总队，对不同案件性质事先已经完成了各类“询问笔录电子模板”，后期办案人员在执法实践操作中，可根据当事人的基本情况不同，进行填空式询问调查，调查思路不会偏离预先设定好的调查提纲框架。所以每当我们面对大要案件时，我们执法人员都会慎思研判，提前将问题想象很多，现场处置时如何一一化解“作用力和反作用力的”抵触执法人员的各类矛盾，开展排查证据工作。多年来我们执法人员，掌握的原则是查办商业贿赂、限制竞争、强制交易、滥收费用、商标侵权等各类不正当竞争案件时，对案前经过数据分析梳理排查出的案件情报线索和归集来的信息，先谨记于心，做好编号，执法实践中有针对性的去挖掘整理，在中期询问调查和案件调查报告中进行逻辑归类、有效引用、依法甄别，经集体讨论研判后，将最有说服力、最直接的证据材料做为指证当事人违法行为的佐证依据。这样案件前期调查摸排分析出的线索，通过中后期的调查和证据搜集，最终印证了当事人的涉嫌违法行为。但需要引起重视的是数据分析仅供办案人员做为案件调查取证的辅助思路，对当事人基本情况的逻辑分析和调查应对，每个当事人都是独立市场个体，即便是同类违法性质，也不能够使用固定套路模式开展调查取证。古希腊哲学家讲道：“人一次也不能踏进同一条河流。”对此，我们河北经检总队在办理案件中，即便遇到同类违法性质的系列串并案件，我们也会全面审视案件当事人的基本情况，慎思每一组证据材料，放大交易过程中交易细节。以查办商业贿赂案件为例，我们一是要认真研究发生财物往来的背景；查证是否存在亲朋故友等关系；二是询问其历史交往时间，查证双方（或者利益第三方）交往关系的程度，确定是否长期存在利益输送问题；三是查证交往中财物往来的价值；及财物往来的缘由、时机和方式；四是提供财物方对于财物接受方有无商业需求或者请托；五是财物接受方是否利用职务上的便利为提供方谋取利益，或者通过第三方为财物提供方在商业交易中谋取便利条件并从中获取利益等要素。总之要严格全面分析、综合判断和把控每一个市场主体的信息，不能凭经验来决策，执法经验和数据分析是辅助我们执法实践的重要工作支撑点，就是因为我们追求对案件证据严格筛查引用，我局的案件办理质量一直非常稳定，未出现因证据引用错误而败诉的案件，这体现了我们办案机构充分领会国家法治思维的决策理论，在执法实践中使法治思维和法治方式在具体得到有机结合。
三、精益求精自我加压不断创新
证据就是生命线我们特别感谢工商出版社举办的此次大赛，这是一种新执法模式的体验与应用，给案件承办机构配置了高水平的电子取证数据采集执法人员，一是整合了我们执法办案人员工具装备，二是整合了我们执法力量，将现场执法办案工作进行了更为明确的具体分工，尤其是对电子数据获取和现场勘查取证这项工作，配备了高素质的电子取证及数据情报分析工作组目的就是要绝对掌控办案现场的主动权，并且进入办案现场在合法取证的前提下迅速高效的将电子证据拷贝完成，之后回到单位，将相关电子数据交由办案机构进行具体梳理分析，将片断式证据拼接成完成有力的证据链条，来印证当事人涉嫌违法的行为，这是案件数据采集分析人员与案件调查承办人员的通力合作集思共赢的经典案例。俗话讲：“台上十分钟台下十年功”，我们执法办案人员，只有在日常工作中多读书，做好法律知识储备，认真研究分析以董晓慧老师们为首的专家们理论专著，提升我们的法治思维水平和能力，才会洞悉和发现各类市场主体的涉嫌违法行为；而在具体执法调查实践工作中，我们要以崔士新老师为首执法专家为样板，在调查取证中细致分析精益求精，学习和复制其多年的执法工作经验，借鉴其办案理论和执法实践中的巧妙结合方法，依法实践、步步为营、扎实推进，这样才能及时应对新时期各类市场主体监管需求和执法实务的工作。
四、谋求法治思维与执法实践的法治方式有机结合
综上，我们河北局对案前工作准备方面，即数据分析案件情报线索储备方面进行严格梳理筛查分析工作，采取的具体工作思路和方法是这样的。首先，是案前调查方向谋划，一是对当事人（市场主体）身份背景，关键是公司法人和股东的分析，查证这些自然人是否担任人大政协代表委员职务，或者深入走访了解其是否有还有承担社会公众监督岗位职务，案前摸排初核工作越细致，质量越高，准备越充分，在后期面对面的执法交锋中我们才会占据主动，把控住案件发展方向，为近一步获取有效证据赢取机会和时间，这样案件中期及后期为证据材料梳理固定及分析引用才能事办公倍，才能扎实高效地完成组织交办的各类急难险重的任务，因此对数据的摸排分析，和信息线索的勘查取证工作从思想上必须要有高度的责任感和大局意识，这项具体繁琐的调查工作是属于公安机关技术侦查的一小部分工作，从工作高度上要有一个明确的定位，政治思想上占位高才能在具体实战中得到真知灼见。我们河北省工商局经济检查总队对案件前期各类数据摸排和归集都是有明确的工作程序，不仅在制度上出台工作管理办法，而且在领导管理水平上是群策群力，我们自主创立的“案件证据横纵交叉分析法”就是通过运用“互联网+行政执法“分析方式，在每一次执法实践工作中不断完善和修正，认真求证数据分析中获取的数据和线索信息，对涉案信息进行编号：对每组涉嫌证据都采取综合研判股东信息、主要人员、变更记录、对外投资”等诸多方面问题线索，对产生数据要素进行比对分析，在执法实践中交由办案人员有针对性的印证这些数据，通过对涉案当事人（市场主体）发生的时间地点横向、纵向方面的重合信息进行分析判断，我们在综合参考其在搜才和招聘各类搜索平台上发布的信息进行数据归类分析，发现当事人近期或者近半年以来的具体经营方式方法，鉴于此种各类案件情报信息，我们对拟调查的市场主体各类信息进行画图推演，通过现有的数据，运用电子数据勘查取证方法对一些能够直接或者间接指证当事人（市场主体）涉嫌违法行为，制定出执法工作的调查预案，这种“横纵交叉分析方法”为我们执法办案机构提供了有力的案前证据搜集支撑，有效的保障案件调查取证工作，为经济检查的执法实践基础工作提供了有力辅助作用，也提高了案件办理质量。
至年以来，通过“案件证据横纵交叉分析法”我们指导各级经济检查支队成功查办多起大要案件，起到了较好的理论研究与执法实践相结合的作用。
案例一：年6月由河北省工商局经济检查总队派员督办指导邯郸市工商局查办的邯郸市自来水公司下属单位某二级供水服务公司，当事人借助上级主管单位在供水服务中的独占地位，在邯郸辖区内接入二次供水加压服务时，要求所有二次加压供水设备生产供应商，以“技术服务费”的名义，必须向其交纳相关费用，构成了借接入供水服务之机，向交易对象滥收费用的行为，该案在省局指导下，责成邯郸市局对当事人作出罚没余万元的行政处罚。后期该案被国家工商总局评选为年度“全国公用企业执法整治典型案例”。
案例二：年由河北省工商局经检总队承办的对河北某高校在新生报导期间，组织代购教材和保险服务过程中侵占学生利益，特别是在教学服务过程中其下属图书公司借学生代购教材之机，向学生滥收费用一案，对其依法作出57万余元的行政处罚，同时对该校存在多种问题线索，我局一并向省教育厅纪委作了案情通报，省教育厅和省工商局监督该校作出了具体整改工作，同时向在校学生返还了侵占学生利益的钱款。
案例三：年由河北省工商局经济检查总队承办的某外语教学出版公司在教材购销环节中，以“科研经费”名义，向河北某高校资助横向课题研究经费，经查证构成支付商业贿赂行为，河北省工商局依法对其作出80余万元的行政处罚。该案被国家工商总局评选为年度十佳典型案例，在《中国工商报》上进行了刊载与评析。
案例四：年4月由河北省工商局经济检查总队指导张家口市场监督管理局经济检查支队查办的侵犯“日丰”注册商标专用权的案件，查扣货值余万元的“日丰”各种型号PPR管件，该案特殊性就是交易双方当事人，为躲避执法部门监管和追踪，整体谈判交易行为全部通过网络完成，通过QQ号买家与卖家进行联系，在通过第三方物流信息进行发货确认，为此，调查人员先后往返张家口、保定、新乐、石家庄等多地，最终挖掘出在流通环节链条上涉嫌侵犯“日丰”管件注册商标专用权的经营违法行为，由于该案经销侵权注册商标品案值已达到涉嫌移送标准，张家口市市场监管局将该案移送给张家口市公安局经济犯罪侦查支队。该案行政执法调查阶段的案卷证据材料归档于张家口市市场监督管理局，该案被河北省局工商局评选为年度十佳典型案例。
本文作者：河北省工商局刘胜
发布单位：中国工商出版社数字出版部
注重交流执法经验